研究生实证研究课程：文献综述（初稿）讲评-实证论文文献综述是什么

 

原标题：研究生实证研究课程：文献综述（初稿）讲评

我收到了文献综述的初稿作业，总体很好，个别有特殊情况写得比较粗略，可以在未来的学期中慢慢修正和改进。

在课上已经详细讲评了几篇作业，为了能让大家举一反三，也为了让更多的读者从中受益，我在隐去作者信息的情况下，摘录作业片段供讲解。

在一份主题为中国城市商业银行与企业出口的文献综述中，我们看到了引言部分第一段话：

“研究金融发展与国际贸易的关系日益成为经济学的重点。Beck（2002）首先提出金融发展对一国出口有显著的正向影响，而银行作为金融体系中最重要的一部分，对企业的出口有很大的潜在影响。银行掌握着大部分金融资产，而企业出口需要支付高额的进入成本（Bernard,2004；Manova et al. ,2014），因而银行业发展对企业出口十分重要。90年代中期，城市商业银行兴起，到2016年，城市商业银行资产占银行总资产的比例已经达到了11.4%，[1]可见城市商业银行在银行资产配置中的作用是不可小觑的。”

[1]数据来源：Chen et al.,2016。

我在课堂上的讲评大意如下：第一句话，把城商行和企业出口这两个变量提升到经济学研究分支领域——金融发展和国际贸易的高度。这句话也许很不起眼，但我认为是很重要的。作为从来没接触过科研的学生，能这么去写，可能说明两点：导师带教有方或者学生有天赋。我相信两方面因素都有。

第二和第三句话自然过渡到文献如何看待金融发展与出口的关系，基本上没有生硬的感觉，并且参考文献引用适度。

第四句话讲了现实情况，并且对数字给出了数据来源。

上述细节也许在很多人看来算不上大事，但我认为这是起点和基石——不积跬步，无以至千里。

文章的背景部分给了一张表格

表1 1995-2008年设立城市商业银行的城市

1995年

深圳

上海

1996年

鞍山

北京

成都

重庆

福州

广州

杭州

石家庄

昆明

南京

青岛

济南

天津

厦门

珠海

郑州

1997年

安庆

长沙

丹东

佛山

抚顺

桂林

贵阳

哈尔滨

合肥

湖州

黄石

吉林

嘉兴

金华

锦州

荆州

开封

兰州

乐山

辽阳

柳州

泸州

洛阳

马鞍山

南昌

南宁

南通

宁波

攀枝花

齐齐哈尔

泉州

汕头

绍兴

沈阳

苏州

乌鲁木齐

潍坊

威海

武汉

芜湖

西安

西宁

湘潭

新乡

烟台

扬州

营口

岳阳

株洲

淄博

1998年

包头

沧州

长春

常州

大连

德阳

焦作

秦皇岛

临沂

南阳

太原

唐山

温州

无锡

盐城

宜昌

银川

湛江

镇江

1999年

东莞

呼和浩特

孝感

2000年

大庆

淮北

九江

廊坊

绵阳

日照

徐州

2001年

宝鸡

蚌埠

大同

阜新

赣州

葫芦岛

淮安

连云港

南充

自贡

遵义

2002年

衡阳

台州

咸阳

2003年

张家口

2004年

德州

2005年

长治

东营

莱芜

盘锦

2006年

承德

晋宁

金城

克拉玛依

牡丹江

曲靖

乌海

宜宾

玉溪

2007年

鄂尔多斯

晋中

上饶

泰安

铁岭

兴泰

许昌

阳泉

枣庄

2008年

安阳

保定

朝阳

邯郸

鹤壁

六盘水

平凉

平顶山

遂宁

泰州

信阳

雅安

从这张表里我们可以看到城市商业银行在中国逐步扩张的过程。当然，如果能如Chen et al. (2016) 附录里图A2-A5那样画成地图形式就更加直观了。

原文分理论和实证部分对文献进行了综述，实证部分提供了表格。

作者时间

期刊

数据

方法

主要结论

（1）

Thorsten Beck

（2002）

JIE

World Development

Indicators, World Bank（1966-1995）

Panel+OLS+

IV+

GMM

1、与其他行业相比，高规模经济行业从金融发展中获益更多；

2、金融部门发展程度高的经济体在高规模经济行业具有比较优势，且在这些行业为净出口商；

3、金融发展程度高的国家，制造业出口占GDP、总商品出口的比重较高。

（2）

David Greenaway, Alessandra Guariglia, Richard Kneller

（2007）

JIE

FAME

（1993-2003）

Panel+FE+

GMM+Probit

1、出口企业（尤其是连续出口企业）比非出口企业的金融健康水平高；

2、事前健康的金融水平对企业出口没有影响，但参与出口会改善企业的事后金融健康水平。

（3）

Terence Tai-Leung Chong, Liping Lu, Steven Ongena

（2013）

JBF

SME survey dataset，hand-collected bank branch information

（2006）

Panel+Probit+

Tobit+

IV

1、银行业竞争通过降低信贷约束的存在概率和规模促进中小企业融资；

2、银行业竞争越激烈，中小企业面临信贷约束的可能性越小；

3、在降低中小企业面临的信贷约束可能性与信贷约束程度方面，股份制银行的作用较大，城市商业银行的作用大于国有银行。

（4）

Kalina Manova

（2013）

RES

World Trade Database，US Imports, Exports and Tariff Data

（1985-1995）

Panel+FE+IV

1、在金融脆弱行业，金融机构发展不完善导致目的地市场减少、贸易交易量减少、出口产品种类减少、出口产品更替频繁；

2、信贷约束会影响贸易的集约边际与扩展边际；

3、企业在出口的可变成本和固定成本融资方面面临信贷约束。

（5）

Daniel Paravisini, Veronica Rappoport, Philipp Schnabl, Daniel Wolfenzon

（2015）

RES

Superintendence of Tax Administration，Peruvian bank regulator，

Superintendence of Banking, Insurance, Pension Funds(SBS)

（2007-2009）

Panel+FE+IV+Probit+LATE

1、信贷条件的改变影响出口的集约边际，但对扩展边际没有显著影响；

2、短期信贷冲击对真实经济有很大的影响；

3、信贷会影响在给定产品与目的地市场连续出口企业的出口量。

（6）

Kalina Manova, Shang-Jin Wei, Zhiwei Zhang

（2015）

REStat

海关库（2005）

Panel+FE

1、信贷约束限制了企业的总出口，阻碍企业进入更多市场，限制了企业的出口产品范围；

2、在中国，金融脆弱行业的外资企业与合资企业的出口表现优于国内私营企业；

3、在经济发展不成熟的经济体，FDI有可能会缓解信贷冲击对贸易的影响。

（7）

Zhao Chen, Sandra Poncet,

Ruixiang Xiong

（2016）

CEPIIWP

海关库

（1997-2012）

Panel+FE

1、城市商业银行的发展缓解了中国的金融扭曲程度；

2、城市商业银行分支机构数量的增加促进了国内私营企业的出口（尤其在金融依赖行业）；

3、城市商业银行的发展减轻了国内私营企业相较于外资企业的劣势。

（8）

贾春新、夏武勇、黄张凯

（2008）

管理世界（月刊）

《中国金融统计年鉴》，《中国统计年鉴》

（1992-2001）

Panel+RE

1、银行竞争对经济增长具有显著正向作用

2、银行竞争对东部经济有显著的正向影响, 对中西部经济只有不显著的正向影响；

3、银行竞争在1998 年以前对经济增长的影响更明显, 在东部地区也更明显。

（9）

肖晶、粟勤

（2016）

南开经济研究

《中国企业问卷调查》，《农村金融服务分布图集》，《中国统计年鉴》，《中国区域经济统计年鉴》，《区域金融运行报告》

（2011）

Panel+Ordere-d Probit

1、破除银行业垄断有助于缓解中小企业融资约束，且企业规模越小，受益越大；

2、与大型商业银行相比，中小银行的快速成长在缓解中小企业融资约束中发挥了更大的作用；

3、城市商业银行在满足小型、微型企业融资需求方面的力度更大，而股份制商业银行在缓解中型企业的融资约束方面发挥了更大的作用

（10）

余超、杨云红

（2016）

经济科学

工业企业数据库，商业银行数据

（1998-2007）

Panel+OLS

1、商业银行的竞争能够显著减轻金融所有制歧视，促进银行信贷配置效率的提高；

2、商业银行的竞争促使生产率较低的企业退出市场，有效改善了企业的全要素生产率。

（11）

方芳、蔡卫星

（2016）

管理世界（月刊）

工业企业数据库，商业银行分支机构数据

（2000-2007）

Panel+OLS+

Tobit+GMM

1、银行业竞争显著地促进了企业成长；

2、银行业竞争与企业成长之间的关系受到企业异质性的影响，银行业竞争对企业成长的促进作用在小企业、非国有企业和无政府补贴企业中更加显著；

3、银行业竞争显著降低了工业企业面临的融资约束。

（12）

蔡竞、董艳

（2016）

金融研究

工业企业数据库，金融许可证数据

（2005-2007）

Panel+Probit+

Tobit+

IV

1、银行业竞争对企业研发创新行为具有积极作用，且该作用在中小企业中表现更加显著；

2、相比国有商业银行和城市商业银行，股份制商业银行能更好地促进企业的研发创新行为。

在一篇集聚与分选的文献综述中，实证文献的总结表格如下：

作者时间

期刊

数据

计量方法

主要结论

Mionet al.（2005）

WP.

意大利社会安全部门（INPS）（1985~1998年）

GLS、wthin、AKM（厂商和个体固定效应估计量）

发现城市化外部性和市场潜力的证据，但分选削弱了两种力量。

Bayeret al.（2006）

EJ.

无

IV、蒙特卡洛模拟

从分选模型中分离出地方溢出。

Combeset al.（2008）

JUE

法国工人数据

Combes两步法、固定效应

个人技能占现有空间工资差距的很大一部分。

Mionet al.（2009）

CJE

意大利社会安全部门（INPS）（1985~1998）

面板、IV

厂商规模与技能在空间上存在排序，这在空间工资变化上占有一大比例。

Hitsch et al.（2010）

AER

在线约会服务

离散选择、Gale-Shapley算法

伴侣偏好——而不是搜索摩擦——解释了婚姻中各种属性的分选程度。

Groggeret al.（2011）

JDE

OECD国家25年移民数据

OLS

目的国高教育移民的相对存量随着高、低技术工人的绝对收入差距增加。

Crozet et al.（2011）

RES

企业水平出口数据与Juhlin（2008）香槟生产商指南

OLS、LPM、Probit、Tobit

质量增加，企业水平价格、市场进入可能性以及出口价值单调增加。

Matano et al.（2012）

JEG

意大利社会安全部门（INPS）（1985~2002）

分位数固定效应估计（标准和IV）

分选的影响不是沿着工资分配均匀分布。

Bartolucciet al.（2012）

WP.

美国工人劳动和工资历史（VWH）、（1975~2001）厂商资产负债表（AIDA）（1995~2001）

OLS、条件概率模型

积极的协调匹配（PAM）是劳动力市场的普遍现象。

Combeset al.（2012）

RSUE

法国工人数据

Combes（2008）与Combes（2010）的新方法。

更密集地区的工人平均而言比较熟练。

Combeset al.（2012）

Econ

法国厂商资产负债表、私人部门企业、单位-受雇人信息（1994~2002）

分样本回归、面板回归

法国的空间生产率差异主要是由聚集来解释的。

Davieset al.（2012）

WP.

世界银行企业调查

（2006~2011年）

回归分析、倾向性得分匹配法

直接出口商比间接出口商、非出口商有更高的生产率。

James et al.（2012）

WP.

1980~1984年出生个体（NLSY97）

广义期望最大化（GEM）、非参拔靴

目前职业能力低下的工人更有可能进入新的职业；同时，职业发展能力较强的职工更有可能进入管理阶层。

Lise（2013）

WP.

国家纵向调查（NLSY）（1979~2002）

矩估计、模型拟合

发现分选的实证证据，但对高教育阶层工人可能存在低效率错配。

Koster（2013）

WP.

企业水平特征数据

泊松、加权泊松、GLM-IV

几乎所有的企业既会受益于部门内的集聚效应也会受益于部门间的集聚效应。

Papageorgiou（2013）

WP.

收入调查和参与项目（SIPP）（1996）

Probit、分样本

较大的城市允许工人更好地开展职业比赛。

Eeckhout（2014）

JPE

工资数据（CPS）（2009）

房价（ACS）（2009）

分位数回归、Hedonic regression、

大城市不成比例地使高技能工人和低技术工人受益。

D’Costa（2014）

RSUE

年度小时工资（ASHE/NES）

OLS、固定效应、Between & Within

城市经验确实对工资增长有一定的影响。

Kok（2014）

JULE

LISS面板（社会科学测度与试验）

匹配法、分样本

高工资与高质量匹配结合起来能解释部分城市工资溢价

Gaubert（2014）

WP.

法国厂商水平

面板估计、模拟矩估计（SMM）、结构估计

大城市生产率优势大约有一半来自厂商根据它们效率的分选。

Abowdet al.（2014）

WP.

美国非农雇佣（LEHD）

模型均衡、模型拟合

生产率高的工人在更有生产力的行业工作。

Card et al.（2015）

WP.

私人部门雇佣（QP）（2002~2009）

反事实分析框架

在葡萄牙分选和议价效应解释了横截面层面性别工资差异的20%。

Bertschek et al.

（2015）

RWE

德国企业信息（ZEW ICT survey 2010）

premia回归、非参双样本KS检验

增加品种和企业之间的重新分配提高总体生产力可能独立于整个经济。

Lochner et al.（2016）

WP.

德国工人-厂商数据（1998~2008）

分样本回归

低职业工人已经越来越多地被分选到低级企业，如果有的话将高级工人分选为高级企业会略有下降。

范剑勇（2004）

管理世界

中国统计年鉴（2000）

描述性统计

大部分劳动力是从人口密集的中部和西南地区向具有集聚优势的沿海地区转移。

范剑勇（2006）

经济研究

中国城市统计年鉴（2005）

工具变量

地方化是产业集聚的源泉，并提高了该区域劳动生产率。

陈建军等（2009）

管理世界

2000 年、2007 年中国城市统计年鉴

GLS

知识密集度、信息技术水平、城市和政府规模对生产性服务业集聚有显著的影响，并表现出一定的区域差异性。

金煜等（2009）

经济研究

新中国五十年统计资料汇编、中国统计年鉴

RE、FE、IV-RE

除了经济地理的作用以外, 政策也是导致工业集聚的重要因素。

孙濮阳等（2011）

世界经济

全球范围内85个国家1995~2008年的面板数据

OLS、系统动态GMM

关注空间集聚变量与收入以及开放程度之间的动态关系。

钱学锋等（2012）

管理世界

中国城市统计年鉴，工业库

IV-OLS、IV-FE、分样本回归

通过集聚租来引导地方政府实现自发的税收协调机制在中国并不存在。

孙濮阳等（2013）

世界经济

中国城市统计年鉴、中国统计年鉴、中国劳动统计年鉴（2001~2009）

OLS、FE、差分GMM、系统GMM、分样本回归

工业集聚对劳动生产率长期具有促进作用，而服务业的长期影响不显著。

杨仁发（2013）

管理世界

中国城市统计年鉴、中国区域经济统计年鉴（2004~2011）

系统广义矩估计

不同行业集聚对地区工资差距影响不同。

赵永亮等（2014）

管理世界

2007年中国工业企业统计调查数据库

固定效应回归

集聚（或出口）企业生产率异质性程度均弱于非集聚（或非出口）企业，“集聚中学习”和“出口中学习”机制导致企业在模仿学习中走向生产率同质化。

佟家栋等（2014）

世界经济

2000~2007年中国工业企业数据库

Heckman两阶段，分样本回归。

发现集聚与出口抉择之间的关系。

赵伟等（2015）

经济研究

2003~2010年制造业行业面板数据

面板、面板校正标准误

集聚产业的多样性越强，越有利于促成工资增长的长效机制。

张杰等（2015）

经济学（季刊）

2000~2006年间中

国工业企业和海关贸易统计库的合并数据

固定效应，倾向性得分匹配法

中间品和资本品进口规模与企业生产率之间均呈现显著正相关。

李晓萍等（2015）

管理世界

1999~2007年中国工业企业数据库

Combes et al.（2012）研究方法

经济集聚对于企业生产率及异质性企业空间选择行为的影响。

周浩等（2015）

经济学（季刊）

1999~2007年中国工业企业数据库、中国城市统计年鉴

Probit、Logit、泊松

可达性和集聚经济对中国制造业新企业选址的影响。

对这篇综述，我只有三个字的评语：好，好，好！

其他还有不少写得不错的，不一一列出。

总结起来，写综述是很累，也很考验作者功力的事。原本只给了三周时间（加上国庆长假），我没有很高的期望值。但事实证明，压力之下人的潜力可以被充分激发。我虽然没有在课上明确讲过“三从一大”，但我实际执行的就是“从难、从严、从实战出发和大运动量训练”的老办法。

我在课上提议大家给自己鼓掌，一开始声音很小，看起来不太适应给自己喝彩的自我激励。我没有办法奖励作业认真的同学，唯一能做的就是让每一个人为自己的辛勤付出鼓掌。我也希望有一天，同样的掌声来自你们的同行、上司、朋友、亲人。当然，这一天不会太遥远。

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