拥有全业务牌照的综合证券服务商 东北证券概念解析

公司简介：

东北证券股份有限公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括大零售业务、大投行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务四个板块。公司的主要产品包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的业务顾问；证券承销与保荐。

要点一:第一大股东协议转让公司股权2022年7月份，公司收到公司第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（简称“亚泰集团”）的告知函，告知亚泰集团与长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（简称“长发集团”）于2022年7月26日签署了《意向协议》，亚泰集团拟将其持有的公司不超30%股份转让给长发集团。截止至目前，亚泰集团持有东北证券30.81%的股份。

要点二:期货业务

公司通过控股子公司渤海期货开展期货业务，渤海期货总部位于上海，全国共有10家营业部(其中沈阳营业部正办理注销手续)，3家分公司，并通过风险管理子公司开展风险管理业务。2021年，渤海期货积极把握市场机遇，加快推进业务转型。经纪业务方面，通过建设线上投教平台和智能资讯服务平台，借助期货交易所市场培育政策开展合作办会，系列主题营销等多项活动，为客户提供更多增值服务，提升客户权益规模和交易规模;资产管理业务方面，做好存续和新设产品管理，完善统计套利模型和业绩评价体系，为产品运作提供支持;风险管理业务方面，发掘黑色，农产品，有色等大宗商品基差贸易及产业链服务机会，积极响应政策支持开展“保险期货”项目。2021年，渤海期货实现客户权益规模稳中有升，盈利能力明显改善，监管评级连续三年保持A类A级。

要点三:东方基金，银华基金公司通过控股子公司东方基金，参股公司银华基金开展公募基金管理业务。2020年年报中披露：东方基金管理股份有限公司，公司持股比例为57.60%，银华基金管理股份有限公司，公司持股比例为18.90%。2020年，东方基金新增产品7只，募集规模66.29亿元，截止至报告期末，存续管理公募基金产品49只，存续规模503.59亿元，较2019年末增加127.72%。2020年，银华基金新增产品24只，募集规模742.05亿元，新增基金募集总规模行业排名第12位，截止至报告期末，存续管理公募基金产品133只，存续规模4863.07亿元，较2019年末增加62.61%。

要点四:金融科技建设2019年，公司立足自身转型发展需要，加大金融科技投入力度，在客户系统项目梳理，数字化运营支持，线上线下业务联动，跨部门协同开发等多个方面实现突破。报告期内，公司上线极速量化策略交易系统“NET”，引进PC版Level-2行情，成为行业内提供该服务的首批七家券商之一，持续推动“融e通”移动综合金融服务平台建设，打造会员积分体系，优惠券系统，智能推送等新模块，上线《股市大咖秀》系列投顾视频内容，客户忠诚度与活跃度不断提升。通过丰富数据标签体系，持续提高数字化运营和智能化服务水平，公司在产品销售，投顾签约，新客拓展及沉淀客户激活等方面均取得显著成果。截止至2019年末，“融e通”APP交易客户数较上一年度增长12.7%。

要点五:综合金融服务集团

公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发展愿景，并确定了“以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位，通过不断强化“以客户为中心”的服务理念和提供全方位、多元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的需求。公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括大零售业务、大投行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务四个板块。公司作为拥有全业务牌照的综合证券服务商，各项主营业务均衡发展，收入结构日趋优化。同时，公司全资持有东证融汇、东证融通、东证融达，控股渤海期货、东方基金，参股银华基金，形成了多元化的业务发展平台，各业务条线优势互补、融合创新、协同发展。

要点六:资产管理业务板块公司资产管理业务致力于通过建立完整的产品体系与客户服务体系，重点服务以商业银行为主的中小金融机构，上市公司和高净值客户，以良好的业绩驱动逐步打造具有差异化竞争优势的行业中型财富管理机构。该业务板块主要为客户提供资产管理，公募基金管理业务和私募基金业务，其中私募基金业务主要是设立私募股权基金，创投基金，并购基金，产业基金及与股权投资有关的财务顾问业务。公司通过开展资产管理业务取得顾问费，管理费，投资收入及业绩报酬。

要点七:投资与销售交易业务板块公司投资与销售交易业务致力于权益自营业务与固定收益自营业务“双轮驱动”，发挥研究咨询业务的赋能作用，培育具有自身特色的另类投资机构，保障公司实现穿越牛熊周期的稳定收益。该业务板块主要从事权益类投资，固定收益类投资，衍生品投资，另类投资及证券研究咨询业务。公司通过开展投资与销售交易业务取得投资收入和投资咨询收入。

要点八:大投行业务板块公司大投行业务致力于为中小企业客户提供投融资一揽子综合解决方案，成为在特定区域，市场，行业等领域具有独特竞争优势和品牌价值的资本中介服务商。其中，传统投行业务主要为企业客户提供上市保荐，股票承销，债券承销，并购及财务顾问等服务，股转业务主要为中小企业在新三板挂牌，定增，做市等方面提供服务。公司通过开展大投行业务取得承销佣金，保荐费，顾问费及做市业务收入。

要点九:大零售业务板块公司大零售业务致力于通过聚合资源为高净值客户提供专业的资产配置服务，通过数字化服务陪伴年轻客户成长，通过优质的现代金融衍生品服务满足企业客户风险管理需求，构建具有明显服务优势的财富管理生态圈。其中，经纪业务主要为客户提供证券及期货经纪，金融产品销售，财富管理等服务，信用交易业务是公司基于客户信用开展的资本中介业务，主要包含融资融券，股票质押式回购交易等业务，期货业务主要为商品期货与金融期货经纪，资产管理，期货投资咨询等业务。公司通过开展大零售业务取得手续费，顾问费，佣金及利息收入。

要点十:全国布局公司作为拥有全牌照的综合证券服务商，业务体系日益完整，综合金融服务功能不断加强，已形成了较好的品牌价值和市场影响力;同时，公司持续优化“三地三中心”布局，其中以北京为中心重点发展固定收益投资业务，投资银行及私募股权基金业务;上海靠近金融，科技人才高地，重点发展权益类投资，资产管理，研究咨询及金融创新业务，打造业务创新中心;长春作为决策，治理中心，保有券商传统经纪业务和管理支持职能。与此同时，公司部分决策职能和合规，风控，信息技术，资金运营等管理职能正逐步向上海，北京等地转移，提供更加高效，强大的后台服务支持，并在全国28个省，自治区，直辖市的68个大中城市设立了141家分支机构，构建了覆盖中国主要经济发达地区的营销网络体系。